介绍检察官在评估您的合规计划时会考虑的因素 - 截至 2023 年 10 月更新

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什么您的组织应始终实施合规计划？
您可能不知道，您的组织此时可能正在接受调查。无论您是小型医生或医疗保健提供者诊所，还是大型养老院网络或医疗中心，您的组织的账单或业务活动都可能在通知公司高管之前受到监控。



在您的组织中实施有效的合规计划的重要性不容小觑。具体到欺诈调查，美国司法部刑事司于 2019 年 6 月首次发布了《企业合规计划评估指南》。此后，该指南已于2024 年 9 月更新。



此政府文件可供公众下载，其目的在于帮助 香港电报数据 检察官做出明智的决定，确定公司的合规计划在违法行为发生时是否有效以及在多大程度上有效，以及在做出指控决定或决议时是否有效，以便确定适当的：

任何决议或起诉的形式；
罚款（如有）；以及
任何公司刑事决议中所包含的合规义务（例如监察或报告义务）。


检察官评估时考虑的事项

重要的是要记住，未能防止或发现不当行为并不意味着合规计划无效。根据《司法手册》9-28.800，检察官在评估公司合规计划时应提出三个基本问题，包括：

合规计划是否设计完善？
该计划是否得到“认真、真诚”的实施？
该程序有效吗？


让我们回顾一下检察官如何评估您的合规计划是否设计良好。

引述（2023 年 3 月企业合规计划评估文件第 2 页）

“评估任何计划的关键因素在于该计划是否经过充分 设计，能够最大限度地有效地防止和发现员工的不法行为，以及公司管理层是否在强制执行该计划，还是默许或迫使员工从事不当行为。” JM 9-28.800。


因此，检察官应审查“合规计划的全面性 ”，确保不仅有明确的信息表明不容忍不当行为，而且还有政策和程序——从适当的责任分配到培训计划，再到激励和纪律制度——确保合规计划很好地融入公司的运营和员工队伍中。


检察官被要求评估您的合规计划，以便从商业角度了解您的医疗保健业务。作为医疗服务提供者，您如何识别、评估和定义您的风险状况？该计划在多大程度上对各种风险投入了适当的审查和资源？



监察长办公室 (OIG) 和风险谱


OIG 在其网站www.oig.hhs.gov上专门开辟了一个页面用于欺诈风险指标，并评估涉及虚假索赔法案 (FCA) 案件的各方未来的可信度，以决定是否将其排除在联邦医疗保健计划之外以采取其他行动。



由于 OIG 对 FCA 被告所构成风险的评估可能与各种利益相关者相关，包括患者、家庭成员和医疗行业专业人士，因此 OIG 会公开 FCA 被告在风险范围内所处的位置。在调查期间，组织被归入以下风险类别：




最高风险 - 排除

OIG 认为存在最高欺诈风险的各方将被排除在联邦医疗保健计划之外，以保护这些计划及其受益人。被排除的个人和实体列在 OIG 的排除数据库中。



高风险加强审查

各方被归类为高风险方，因为它们对联邦医疗保健计划和受益人构成重大风险。这是因为，尽管 OIG 确定这些方需要额外的监督，但他们拒绝签署足以保护联邦医疗保健计划的 CIA。在 2018 年 10 月 1 日或之后达成和解的高风险方名单如下：

中等风险 - CIA（企业诚信协议）

医疗服务提供者和其他中等风险类别的实体已与 OIG 签署 CIA，以解决涉及联邦医疗保健计划的调查。根据这些协议，各方承诺履行各种义务，以换取继续参与这些计划。活跃的 CIA 名单已发布在 OIG 网站上。



风险较低 – 无需采取进一步行动

OIG 有时得出的结论是，当事人对联邦医疗保健计划的风险相对较低。因此，OIG 并不寻求将他们排除在这些计划之外，也不要求他们进行 CIA。OIG 针对这些当事人的案件已结案，不会评估当事人为确保未来遵守联邦医疗保健计划要求所做的任何努力的有效性。